证监会对华创证券出具警示函

本篇文章371字，读完约1分钟

新华社北京3月28日电(记者刘辉)中国证监会有关部门负责人近日在回答“华创证券大会嘉宾提问事件”时表示，相关调查核实工作已经完成，对被依法认定为不合适人选的潘采取了行政监督措施，对发出警告信的华创证券采取了行政监督措施。

经调查，华创证券研究员潘存在未核实外部“专家”身份就向客户发布调查纪要、多次组织客户路演、邀请“专家”电话会议等问题，违反了证券期货投资顾问应审慎、诚信、勤勉地提供业内公认的投资咨询服务的相关规定。华创证券投资咨询业务管理不当，内部审计程序未能及时发现上述问题，违反合规管理相关规定。

中国证监会表示，全行业应以此事件为鉴，对照自查自纠，构筑珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，收紧合规与内部控制的“围栏”，将“合规、诚信、专业、稳定”的理念融入整个业务流程，以良好的文化积淀促进机构稳定、长远发展和行业优质发展。

来源：BBC新闻网