全国股转系统确定2020年市场分层定期调整相关工作安排

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2020年，市场分层定期调整将分三批实施。分别从4月30日、5月31日和6月30日起，符合创新层进入条件并触发创新层定期降级的公司名单将分发给主办券商。每批公司名单下发后，在执行该批调整前，应明确通知保荐经纪人审核、上市公司提交申请等业务流程的处理时间。每批调整应在公司名单发布后一个月内完成。

所有上市公司和赞助经纪人:

根据《中国中小企业股份转让系统层级管理办法》(以下简称《层级管理办法》)，上市公司层级的定期调整工作将于2020年4月30日开始，包括符合创新层进入要求的基层公司。，在应用时转移到创新层；如果创新层中的公司触发常规层缩减，它将被转移到基础层。为协调COVID-19肺炎疫情防控和市场分层定期调整，结合中国证监会《关于做好上市公司年度报告审计和披露工作的公告》(以下简称《年度报告公告》)和《全国股份转让公司关于做好2019年上市公司年度报告审计和披露工作的公告》(以下简称《年度报告公告》)的相关安排。2020年，市场分层定期调整一经实施，现将有关事项通知如下:

首先，时间表

2020年，市场分层定期调整将分三批实施。分别从4月30日、5月31日和6月30日起，符合创新层进入条件并触发创新层定期降级的公司名单将分发给主办券商。每批公司名单下发后，在执行该批调整前，应明确通知保荐经纪人审核、上市公司提交申请等业务流程的处理时间。每批调整应在公司名单发布后一个月内完成。

二、调整范围

这三个调整范围是:2020年4月30日前已披露经审计的2019年度报告的上市公司、2020年5月31日前已披露经审计的2019年度报告但未参与第一次调整的上市公司、2020年6月30日前已披露经审计的2019年度报告但未参与前两次调整的上市公司。

三、相关口径

(a)关于财务指标。2020年市场分层定期调整涉及的财务指标以上市公司每批披露的2019年经审计的年度报告为准。

(2)2019年度报告的披露。如果上市公司在2020年4月30日后披露了2019年度经审计的年度报告，且符合《年度报告公告》和《年度报告公告》的规定，则不属于“未按照国有股转让公司的规定在每个会计年度结束后4个月内编制并披露年度报告”。对于处于基础层的上市公司，这种情况并不影响其向创新层的转移；对于在创新层上市的公司来说，这种情况并不构成应该转移到创新层之外的情况。

(3)市场价值等条件。2020年，市场分层定期调整涉及的最近60个造市或叫牌交易日的平均市值、总股本、合格投资者数量，以及不允许进入创新层的情况，均以2020年4月30日为基础。

(四)关于融资问题，制定和披露各种公司治理制度。上市公司在提交进入创新层的申请前，应按照《分层办法》规定的金额完成发行和融资；定向发行业务已在网上处理，业务处理系统显示提醒登记新股的日期，即新股登记证的发行日期(即发行融资完成日期)。《分层办法》规定的公司治理制度应在上市公司提交进入创新层的申请之前，经董事会审议通过并公开披露。

(5)董事会秘书。第一批申请进入创新层的上市公司董事会秘书可能尚未取得任职资格；但录用手续应在提交申请前完成，并承诺董事会秘书应在2020年第一次董事会秘书资格考试后3个月内取得资格。第二次和第三次调整涉及的董事会秘书资格安排应在相应批次实施前另行通知。

来源：BBC新闻网