深交所监管动态：对近期涨幅和换手率异常的“横河转债”持续进行重点监控

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据深交所微信公众账户17日消息，4月13日至4月17日，深交所对44宗异常证券交易采取了自律监管措施，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况；继续重点监控横河可转换债券近期涨幅和异常换手率，并及时采取监管措施。

全文如下:

一、上市公司监管趋势(2020年4月10日-4月16日)本所对3起违规行为进行了惩戒。

一是长城公司在提供外部资金援助时未能及时履行审查程序和披露义务，未能及时披露重大合同的进展情况。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定，我所对公司及其董事长陈略、董事会秘书杨春玲、总经理田伟、财务总监唐宪勇、财务总监崔宏利进行了通报批评处罚。

二是天马轴承集团有限公司未能及时履行关联交易审核程序和信息披露义务。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的相关规定。根据有关规定，我所对公司及其时任董事长傅淼、董事长徐茂栋、总经理陶振武进行了通报批评处分。

第三，海南神农科技有限公司原控股股东、实际控制人黄培金违反被动减持规定，未及时披露重要信息。上述行为违反了《创业板上市规则》和《上市公司股东、董事、监事和高级管理人员实施细则》的相关规定。根据有关规定，交易所给予黄培金通报批评的处罚。

共发出11封监管函，其中7封涉及信息披露和规范操作违规，4封涉及股票交易、减持和回购违规。

在涉及信息披露和规范操作的七项违规行为中，一项是沈阳化工股份有限公司年度报告的实际净利润金额与业绩预测预期范围的下限相差较大，业绩预测修正公告未及时披露。二是天马轴承集团有限公司作为杭州天马何澄投资合伙有限责任公司(以下简称何澄基金)的唯一次等有限合伙人，未将何澄基金纳入2017年半年度报告和第三季度报告的合并报表，导致定期报告相关科目披露不准确。三是浙江威海建设集团有限公司银行账户冻结信息披露不准确，相关进展未及时披露。四是新疆西部牧业股份有限公司未能及时披露出售资产的交割进度、交易对手向公司偿还欠款的进度以及协议的相关事宜。第五，安雄科荣环保科技有限公司2019年度业绩预测及业绩快报中的预测净利润与年度报告中披露的净利润存在较大差异，未在规定期限内进行修订。第六，协议履行发生重大变化时，山东美晨生态环境有限公司未能及时履行信息披露义务。第七，暴风集团有限公司2019年前三季度业绩预测中披露的预计净利润与第三季度报告中披露的净利润存在较大差异，未在规定期限内进行修订。

在涉及股票交易、减持和回购的四起违规行为中，第一起是深圳市芬达科技有限公司股东小粉、刘芳觉、、萧武、肖作为一致行动人和其他一致行动人，累计减持上市公司股份5%，未停止交易，未及时编制股权变动报告和公告。二是成都天傲电子有限公司监事叶静在公司2019年度报告披露的敏感期内出售了公司股份。第三，深圳远望谷信息技术有限公司未能按计划回购股份。第四，持有浙江美利科技有限公司5%以上股份的股东广州李丁恒益投资有限合伙(有限合伙)，在连续90个自然日内通过集中竞价交易，减持其股份总额占上市公司股份总额的1%以上，并在同期购买公司股份，构成短期交易。

交易所发出39份年报查询函、4份重组查询函、46份关注函和22份其他函。

二.市场交易监管动态(2020年4月13日-4月17日)4月13日至4月17日，本所对44笔异常证券交易采取自律监管措施，涉及日内解禁等异常交易情况。；继续重点监控横河可转换债券近期异常上涨和换手率，并及时采取监管措施；共核实上市公司重大事项2件，向中国证监会报告涉嫌违法案件线索2条。

封面图片来源:照片网

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来源：BBC新闻网