四川证监局对巨景投顾天府新区分公司采取暂停新增客户6个月处罚

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近日，四川证监局对湖南鞠婧证券投资咨询有限责任公司天府新区分公司(以下简称鞠婧投资咨询有限责任公司)采取行政监管措施，责令改正，暂停新客户6个月。

经调查，该行存在三个问题:一是提供证券投资咨询服务的部分人员不具备证券投资咨询执业资格；二是会展业存在虚假、不真实、误导性的营销宣传；第三，在提供证券投资咨询服务时没有按要求进行跟踪管理。

四川证监局表示，上述问题反映出分行人员管理不到位、合规管理薄弱、内部控制不完善。四川证监局要求分行在暂停新增客户期间做好现有客户的维护和服务工作，对检查中发现的问题逐项进行整改，期满后书面报告整改情况。(卢丹)

来源：BBC新闻网