中证协发布指引规范券商投行类业务工作底稿电子化管理

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本报记者侯

2月28日，记者从中国证券业协会获悉，为加强证券公司投资银行业务规范，推进投资银行业务工作底稿电子化建设，督促证券公司加强投资银行业务工作底稿电子化管理，进一步完善证券公司能力和责任体系， 中国证券业协会研究制定了《证券公司投资银行业务工作底稿电子管理系统建设指引》(以下简称《指引》)，经理事会审议通过，今日发布实施。

本指引充分考虑了投资银行业务工作底稿收集、整理、归档和借阅过程中存在的问题和困难，结合最新监管要求，从以下三个方面做出了详细规定:

一是要求证券公司建立投资银行业务工作底稿电子管理系统(以下简称工作底稿系统)，实现对项目立项、尽职调查、发行承销、后续管理(包括持续监管、委托管理和期限管理)、质量控制、核心和监管审查过程中形成的工作底稿的电子管理。严格执行证券公司三道防线内部控制制度，加强投资银行项目质量控制，切实履行资本市场把关人职责。二是规范和统一稿件系统的功能和管理体系，鼓励证券公司运用高科技管理手段提高系统管理和风险控制水平。

三是加强证券公司自律管理，明确事后提交工作底稿目录、档案名称、档案校验码等信息的要求，加强证券公司自律监管和自律处罚，加强自律规则的检查和执行。

据中国证券业协会介绍，证券公司是促进投融资渠道畅通的重要枢纽，专业声誉是投资银行业务的核心竞争力。工作底稿是证券公司履行保荐职责、发表专业意见的重要依据，也是反映专业水平、专业能力和专业精神的声誉资本。加强工作底稿的电子化管理是提高投资银行业务规范化和可信度的关键环节，也是推进证券公司业务数字化转型的目标方向。证券公司应秉持合规、诚信、敬业的理念和良好的行业文化，切实尊重市场、法治、敬业和风险，开展电子化建设和管理。大力推广工作底稿，认真履行尽职调查职责，努力承担资本市场的守门人和服务提供者职责。

此外，为帮助市场参与者准确、深入理解规则，促进规则相关要求的落实，协会将在下一步组织相关规则的专项培训，加强稿件系统的自律管理，充分发挥自律作用。

(编辑孙倩)

来源：BBC新闻网