沪深两市：本周共发生88起证券异常交易行为

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中信经纬客户4月24日4月24日，上海和深圳证券交易所本周(4月20日至4月24日)发布了市场监管趋势。

在上海证券交易所，本周有24家公司申请发行债券，计划总额为826.7亿元。

本周，上海证券交易所监管机构每天发出22封监管信函。其中，监理询证函11份，监理工作函11份；通过事后监管，要求上市公司披露43项补充和更正公告。针对信息披露违规行为，采取了纪律措施。同时，加强信息披露与股价异常的联动监管，在公司披露敏感信息或股价明显异常的情况下，要求启动12次内幕交易和异常交易检查。

本周，上海证券交易所发生了47起异常证券交易行为。其中，科技板块(拉高和压低股价)事件，上海证券交易所及时采取书面预警和其他自律措施。与此同时，对上市公司的10大问题进行了检查，并向中国证监会报告了一起涉嫌违法案件的线索。

在深圳证券交易所，本周有两起违规行为受到了处罚。

一是原持有5%以上股份的深圳市京泉华科技有限公司(以下简称“京泉华”)股东褚东明，在首次购买京泉华股份达到5%时，未能及时向中国证监会和证券交易所提交书面报告，未能在履行报告和披露义务前停止买卖京泉华股份。 违反《证券法》和《上市公司收购管理办法》的有关规定，构成《证券法》的。上述行为违反了《证券交易所股票上市规则》的有关规定。 根据有关规定，交易所公开谴责了褚东明。

二、北京华谊嘉信整合营销咨询集团有限公司(以下简称“华谊嘉信”)及关联方存在控股股东和实际控制人占用非经营性资金、控股股东隐瞒持股导致信息披露违规、控股股东非法减持股份、控股股东未按要求披露股权变动等违法行为。上述行为违反了《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。根据有关规定，本所对公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理刘伟进行了公开谴责，并对公司及其财务总监柴健进行了通报批评。

此外，本周，深圳证券交易所对9起违规行为发出监管函，其中8起违规行为与信息披露和规范操作有关，1起违规行为与股票交易和减持有关。

在涉及信息披露和规范运作的8项违规行为中，首先，夏之辉市科技有限公司、锦州衡越投资有限公司、西藏朝阳投资有限公司、安徽马静投资有限公司的股东未能及时将被冻结的股份告知上市公司，上市公司未能及时履行核查义务，导致信息披露滞后。

二是夏之辉市科技有限公司未能及时履行逾期短期贷款的信息披露义务。

三是深圳瑞明科技有限公司未按要求履行相应的审查程序和信息披露义务。

四、福建迅兴拉链科技有限公司在2019年度报告信息披露业务中，提交的文件存在重大错误和遗漏，重要业务参数输入不正确。

第五，珠海世纪鼎立科技有限公司股东陈豪未能按时履行资产收购中应收账款回收的追加承诺。

六、北京华谊嘉信整合营销咨询集团有限公司未按要求履行相应的审查程序和信息披露义务。

第七，福建南川管道科技有限公司控股股东、实际控制人陈之江未实施增持计划。

第八，青岛中资中档集团有限公司2019年预计净利润与年报披露的净利润相差较大，未在规定期限内进行修订。

在一起涉及股票交易和减持的案件中，持有长沙戴乐新材料科技有限公司5%以上股份的股东及一致行动人上海翔鹤股权投资合伙企业(有限合伙)、上海翔鹤鸿安股权投资合伙企业(有限合伙)和上海鸿华股权投资合伙企业(有限合伙)在持股比例变为5%时未能及时履行报告和公告义务，未停止公司股票交易。

本周，深圳证券交易所发出了33封年报询证函、2封重组询证函、49封关注函和30封其他信函。共对41起证券异常交易实施自律监管，涉及日内解禁、虚假申报等异常交易情况。；共核实上市公司重大事项2件，向中国证监会报告涉嫌违法案件线索2条。(中信经纬应用)

来源：BBC新闻网