证监会：做好创业板注册制试点改革配套规则制定工作

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为进一步做好2020年证券期货监管法规立法工作，确保修订后的《证券法》顺利实施，完善证券期货监管法规实施的规范性体系，加强市场基础制度建设，促进资本市场依法、长期、稳定、健康发展，中国证监会近日发布了2020年立法工作规划，对全年立法工作进行了统筹安排。

2020年，中国证监会计划制定和修订53个监管立法项目，其中42个被列为“年度重点引进项目”，11个被列为“适时研究引进项目”。具体而言，它包括:

首先，落实修订后的《证券法》的要求，并与法律条文保持良好的衔接。其中，“争取年内引进重点项目”包括:制定《科技板块上市公司证券发行登记管理办法(试行)》、《证券基金运作机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《证券基金运作机构内部控制管理办法》、《上市股票定向回购实施办法(试行)》；修改《证券发行与承销管理办法》、《证券交易所管理办法》、《证券登记结算管理办法》、《证券期货经营机构私募股权管理办法》、《证券发行与上市保荐管理办法》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》。《管理办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《外商投资证券公司管理办法》、《证券投资基金信息披露公开发行管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、 证券期货市场诚信监管管理办法、律师事务所从事证券法律业务管理办法、公司债券发行与交易管理办法、证券市场信用评级业务管理暂行办法等。 “需要在适当的时候研究和介绍的项目”包括:制定“程序性交易管理程序”；修订《证券市场禁入条例》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》等。

二是做好创业板登记制度改革试点配套制度的制定工作。其中，有3个“年度重点引进项目”，包括:制定《创业板上市公司持续监管办法》；修订《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》和《创业板首次公开发行和上市管理办法》。

第三，加强法治政府建设，推进依法行政。其中，“力争年内引进重点项目”，并制定《证券期货市场监督管理办法实施办法》和《证券期货违法行为行政处罚办法》；修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序条例》。1项“需要适时研究和引进的项目”，即修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》。

第四，促进资本市场发展，规范市场主体行为。其中，有13个“年度重点引进项目”，包括:制定《证券基金投资咨询业务管理办法》、《证券经纪业务管理办法》、《证券公司柜台业务管理办法(试行)》、《期货公司子公司管理办法》和《私募股权投资基金托管业务监督管理办法》；修订《证券结算风险基金管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》、《期货交易所管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员资格管理办法》、《私募股权投资基金监督管理暂行办法》。有6个“项目需要适时研究和引进”，包括:制定《证券公司营业执照管理办法》、《债券回购交易结算管理办法》、《私募股权投资基金销售业务监督管理办法》；修订《证券期货市场统计管理办法》、《证券期货行业反洗钱实施办法》、《中国证券监督管理委员会证券监督管理委员会办公室暂行办法》。

除上述监管事项外，2020年，中国证监会将继续配合全国人大相关部门做好《期货法》的制定和《刑法》的修改工作；配合国务院有关部门制定和修改《证券公司监督管理条例》、《上市公司监督管理条例》、《国务院关于股份有限公司境外发行和上市的特别规定》、《私募股权基金管理暂行条例》等行政法规；配合有关司法机关做好证券期货领域司法解释的立法工作。

结合《证券法》的修订，中国证监会发布了《关于修改部分证券期货法规的决定》，对《上市公司收购管理办法》和《上市公司重大资产重组管理办法》等13项法规进行了“打包”修改。下一步，中国证监会将继续梳理和完善现有的规章制度和规范性文件。

来源：BBC新闻网