广发证券领罚 可怕事正在发生！投行人员和项目流失已开始 23个IPO项目或被殃

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7月10日，受康美医药欺诈案的影响，广发证券及相关人员提前收到广东证监局的《行政监管办法通知》。

广东证监局决定对广发证券采取责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂停12个月不受理债券承销业务相关文件、责令限制高级管理人员权利等监管措施。

其中，时任负责相关投资银行业务的副总经理欧阳Xi和副总经理李芹不仅被限制领取薪酬(所获部分应全部返还公司)，还受到中国证监会的公开谴责和监管。

陈嘉茂、林焕伟、朱、、林焕荣、许、、何宽华等8名直接责任人被认定为不适合任职10至20年，自监管决定之日起不得担任上市保荐、债券承销或投资银行相关职务。

根据以往的案例，这种处罚不仅损害了经纪公司的财务和声誉，而且对投资银行项目的影响最为严重。据券商中国记者统计，目前广发证券发起承销的ipo项目有23个，包括9个主板、5个中小板、6个创业板和3个科技板；在再融资项目方面，广发证券目前手头只有一家公司，已经通过；

两名主管副经理的工资受到限制，并被要求接受面试

7月10日晚，广发证券宣布已提前收到广东证监局的《行政监管办法通知》。经调查，广东证监局发现广发证券未能对康美医药2014年非公开发行优先股、2015年发行公司债券、2016年非公开发行股票、2018年发行公司债券、2017年康美实业偿债项目进行尽职调查。尽职调查的基本程序缺失，尽职调查缺乏审慎性。内部质量控制流于形式，未能按照规定履行持续监督和委托管理的义务。

最后，广东证监局决定对广发证券采取责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂停12个月不受理债券承销业务相关文件、限制高级管理人员权利等监管措施。

其中，被责令限制高级管理人员权利的监管措施为:2014年、2015年和2016年限制时任主管相关投行业务副总经理欧阳Xi领取基本工资以外的薪酬；2017年和2018年限制时任主管相关投行业务副总经理李芹领取基本工资以外的薪酬，这些薪酬应全部返还给公司。

与此同时，当时负责投资银行的两位副总裁也受到了中国证监会的公开谴责和处罚。

此外，保荐人、保荐代表人、债券项目保荐人、广发证券投资银行部负责人陈嘉茂、林焕伟、朱、、林焕荣、徐、、何宽华等8名直接责任人被确定为10-20年不适合任职人选。从监管决定之日起，他们不得担任上市保荐人、债券承销人或投资银行相关职位

其中，林焕荣、限制债券承销业务20年，何宽华限制投资银行业务20年，陈嘉茂、朱限制保荐资格10年、15年，林焕伟、、徐分别限制债券承销业务10年、10年、15年。

23家IPO正在接受审查，只有一家再融资已经通过

在监管的重罚下，广发证券的投资银行业务可能会受到很大影响。据券商中国记者统计，目前广发证券发起的ipo重审项目有23个，包括9个主板、5个中小板、6个创业板和3个科技板，广发证券也有34家咨询企业。

由于广发证券的保荐人资格已被暂停6个月，这意味着今年无法再进行展示，如果上述再审企业更换经纪人，则需要一年时间才能成功上市。

董艺数据显示，2019年，广发证券完成16个单笔ipo项目，募集资金89.6亿元，在业内排名第23位；2020年至今，广发证券已完成6次IPO，融资32.92亿元。显然，与去年相比，这项业务将有所下降。

风数据显示，在债券承销方面，广发证券今年承销了472只债券，承销金额为737.63亿元，承销金额排名行业第14位，低于去年的第11位。然而，与去年的行业排名相比，承销的债券数量从第16位升至第11位。但是，由于其债券承销业务暂停一年，其债券承销相关收入将在未来受到很大影响。

至于再融资项目，到目前为止，广发证券手头只有一家公司——梦百合家园科技，已经通过了审批。去年广发证券再融资业务募集资金69.32亿元，承销金额位居行业第14位。也就是说，在康美制药的欺诈案件发生后，许多再融资项目今年已经取代了经纪人。

来源：BBC新闻网